纳入评价范畴的次要营业和事项包罗：组织架构、成长计谋、人力资本、社会义务、企业文化、资金勾当、采购营业、资产办理、发卖营业、研究取开辟、工程项目、营业、营业外包、财政演讲、全面预算、合同办理、内部消息传送、消息系统等内容。

　　正在人才培育取储蓄方面，公司一直遵照人才成长纪律，积极对标外部标杆企业，并连系本身职位系统，进一步完美 “专业办理、专业手艺和专业技术” 三支人才成长通道系统。该系统不只凸起职业化、差同化取梯队化特点，更强化了专业专精成长径。2024 年，公司着沉开展了三通道专业办理人员薪酬设想以及专业手艺人员薪酬设想工做。正在设想过程中，充实考虑岗亭价值、员工能力、工功课绩以及人力资本市场价钱等多方面要素，建立起科学合理、公允且具备强激励性的薪酬系统，旨正在充实调带动工积极性，提拔员工对公司的归属感取忠实度。

　　公司一直遵照《公司法》及相关法令律例，慎密贴合本身营业特征取内部管控需求，持之以恒地推进公司内部节制组织架构的优化取规范工做。2024年，公司乘势而上，鼎力鞭策组织机构向扁平化成长，深度整归并优化本能机能资本设置装备摆设，全新设立了科技立异、投资成长、市场营销、安环出产四个事业部，以及办理、财政两个核心，同时因地制宜地对子公司尺度组织架构实施精准调整。此番合理化的组织架构调整成效显著，一方面切实保障了部分间营业协同顺畅、分工明白、各司其职，建立起行之无效的分层级办理系统；另一方面，公司全体运转态势优良，为持续稳健成长建牢了根底。

　　公司不竭完美采购营业相关办理轨制和营业流程，统筹组织采购打算，明白物资需求、请购、询比价、价钱审批、合同、订单、验收入库、付款、采购后评估等环节的职责和审批权限，按照的审批权限和法式打点采购营业。公司通过集中采购、分离、管输等采购，整合内部需乞降外部资本，最大限度阐扬采购的劣势以实现效益最大化。公司通过投标、询比价等采购体例，提拔采购的效率和通明度，以采购成本和质量的合。公司注沉供应商办理，取供应成立持久合做关系，按照采购进度和质量环境，对所有采购对象进行评估，确保采购来历靠得住不变。

　　公司按期召开月度经济勾当阐发会议，加强对月度、年度预算施行成果进行评价及查核，指点运营勾当改善和调整，提高预算办理程度，以鞭策企业计谋方针实现。

　　编制发布《项目扶植办理手册》，规范项目扶植过程中的各节点办理要求，流程及尺度，对项目扶植办理工做进行全面、规范的指点。成立以项目批示部为从导的集团公司沉点项目例会机制，对项目扶植实施过程中的风险进行识别，对高风险、低收益项目进行调整、暂停，对技改技措项目明白了立项尺度，对公司项目及投后办理项目进行同一协调，使得项目扶植办理工做全过程、全方位正在项目批示部的管控下开展，无效规避了项目扶植风险。

　　公司根据中持久成长计谋，分析考量人力资本现状取将来需求预测，持续深化人力资本中持久成长规划的迭代优化，鞭策人力资本全体结构朝着愈加科学、高效的标的目的成长。正在摸索“三支柱”办理模式的历程中，公司不竭强化营业导向思维，深度融合公司计谋，全力为营业成长赋能。通过对人力资本办事模式的立异变化取方针定位的精准调整，以营业视角为切入点，深切挖掘人力资本本能机能价值，促使组织成长、人才成长、员工体验等人力资本本能机能系统及流程持续完美，确保公司正在人才引进、员工培育、员工查核、职务晋升、职业成长规划、消息保密以及员工关系办理等环节环节高效、有序运转。

　　2023年11月公司启动出产数字化平台的扶植，通过一年的时间实施，完成了整个公司的安环系统和海南奥克设备办理上线，通过数据化办理平台扶植，按“同一规划、分步实施”的全体思，连系股份公司及子公司的营业现状、需求，打算采用三年时间，实现出产系统横向集成各营业系统（如 NC 系统），纵向打通节制层、出产安排、企业运营办理的营业；实现出产办理层面数据、运营数据进行贸易智能阐发。通过安环系统、设备办理，质量办理、MES系统，APS排程系统扶植，初步实现工场数字化扶植。

　　公司成立了《物资办理》，不竭规范存货办理轨制和营业流程，明白存货取得、验收入库、原料加工、仓储保管、领用发出、清点措置等环节的办理要求，充实操纵消息系统，确保留货办理获得无效节制。

　　为加强资金办理工做，公司立异资金管控模式，成立同一的资金办理体系体例，对资金进行集中办理和利用，强化资金出入监管，提高资金利用效率。公司及各主要营业部分及子公司均成立了完美的办理轨制，包罗融资办理、对外投资、货泉资金办理、单据办理、信用证办理、银行账户办理等办理轨制。了了了资金从领取申请、审批、复核取打点领取结算等各个环节的权限取义务。注沉资金打算编制、施行、阐发和查核，严酷按关办理轨制做好资金办理工做，确保公司资金利用合适合、平安性的准绳，为公司成长供给充脚的资金支撑。

　　2024年度公司根据年度市场阐发、运营指点方针、各项营业办理、预算目标编制尺度等进行预算编制，并按照自下而上，自上而下，上下连系频频对接的体例科学合理地进行。年度预算草案颠末最终审议通事后，以文件形式下达施行。各预算施行单元将预算方针分化为月度预算，制定预算查核环节目标，并将公司加强对预算施行的过程监视和办理，完美预算施行环境阐发，严酷节制预算外收入，通过消息系统、会议、现场调研、德律风沟通等体例，采纳月预算、周阐发的预算节制方式，及时发觉预算施行差别及缘由，对预算施行中的主要影响要素做专题阐发，制定整改办法并组织落实，及时纠偏，市场呈现严沉变化时做预算调整，提高办理效率和运营效益。

　　正在内部节制评价工做过程中，公司采纳了个体、问题查询拜访、穿行测试、实地检验、抽样和比力阐发等方式，普遍收集公司内部节制设想和运转能否无效的，精确阐发、识别内部节制缺陷。评价方式恰当无效，获取的充实靠得住。

　　公司内部节制的方针是：合理公司运营办理合规、资产平安、财政演讲及相关消息实正在完整，提高运营的效率和结果，推进公司实现成长计谋，公司风险办理系统的无效性。内部节制存正在固有局限性，故仅能对达到上述方针供给合理。此外，因为环境的变化可能导致内部节制变得不得当，或对节制政策和法式遵照的程度降低，按照内部节制评价成果猜测将来内部节制的无效性具有必然的风险。

　　公司确定的财政演讲内部节制缺陷评价的定 性尺度如下： （1）严沉缺陷：节制无效；公司董事、 （2）主要缺陷：公司缺乏反舞弊节制办法！

　　同时，公司于本年度鼎力推进专业手艺人员人才评定工做，制定了一套严谨、规范且合适公司现实需求的评定尺度取流程。通过对专业手艺人员的学问储蓄、技术程度、项目经验、立异能力等度进行分析评估，精准识别优良人才，为其供给更广漠的成长空间取晋升机遇，从而营制优良的人才成长，帮力公司焦点合作力的提拔。

　　筹资办理：公司连系年度全面预算，拟定筹资方案，明白筹资用处、规模、布局和体例等相关内容，对筹资成本和潜正在风险做出充实估量。严沉筹资方案按照的权限和法式实行集体决策。公司严酷按照筹资方案确定的用处利用资金，严禁私行改变资金用处。

　　内部节制评价工做严酷遵照根基规范、评价及公司内部节制评价法子的法式施行。风控审计部牵头，制定总体评价方案，组织开展内部节制自评工做。各部分及子公司担任实施，按照公司总体要求开展内部节制评价工做，风控审计部进行汇总阐发，并选择沉点部分和子公司，对其评价工做进行复核，对其他部分和子公司进行抽查，最终撰写公司总体内控评价演讲，提交董事会审议。

　　公司取南京林业大学开展合做，奥克成为南京林业大学林业工程学科产教融合联盟理事单元；取康宁公司开展合做，奥克成为康宁反映器使用认验室。公司取大连理工大学、南京大学、湖南大学、南京林业大学开展产学研深度合做，立异合做模式签约研发项目。公司正在加大科研投入和高本质研发人员聘请方面取得显著成效，科技立异支撑公司转型升级成长的感化进一步加强。

　　公司持续推进节能减排工做，通过加强过程管控、实施技改技措、引入先辈设备等手段，不竭降低公司能源耗损及排放。沉视员工权益的，积极推进充实就业和不变出产，成立有合作和活力的激励机制。

　　公司以方针利润为导向，以《运营预算办理》为根据，对公司的产、供、销、物、资金等全数运营勾当实施全面的预算办理，成立预算编制、预警节制、预算阐发、预算查核等办理节制系统，充实阐扬全面预算办理组织系统的感化，无效地设置装备摆设资本，确保公司成长计谋和运营方针的实现。

　　公司按照风险导向准绳确定纳入评价范畴的次要单元、营业和事项以及高风险运营范畴。纳入评价范畴的单元包罗公司及控股子公司，纳入评价范畴单元的归并资产总额占公司归并财政报表资产总额的100。00%，归并停业收入占公司归并财政报表停业收入总额的100。00%。

　　公司切实推进平安出产从体义务无效落实，不竭完美平安尺度化办理系统，认实贯彻施行风险分级管控和现患排查平安双沉防止机制，积极开展平安消息化平台扶植，完成双防止、平安根本消息、严沉源、教育培训、设备、人员堆积预警等消息化模块扶植，操纵消息化手段不竭提拔平安管控能力程度。消息化办理平台扶植项目，打形成为业内智能制制的样板，合适国度和处所成长计谋要求，提拔企业抽象，彰显社会义务。

　　按照公司非财政演讲内部节制严沉缺陷认定环境，于内部节制评价演讲基准日，公司未发觉非财政演讲内部节制严沉缺陷。

　　深度融合。通过对各要素环节KPI及改良点的严酷把控，使用运营目标查核进行无效管控。按照分歧层级工做特点，实施分层级查核，并精准联系关系查核系数至各层级人员，使绩效导向愈加明显，查核使用愈加精准，构成完美的查核系统。正在该系统下，惩分明、激励无效，绩效办理成为公司计谋落地取运营办理的环节驱动力。

　　实施强“三基”工程。公司组织开展了以“提能力、增效益；转思维，促成长”为从题的出产系统工艺、平安、设备、仪表专项培训等系列培训，提拔了专业人员能力，保障各出产安拆平稳长满优运转。公司注沉手艺质量，贯彻“质量是生命”，强化质量提拔，开展了出产过程尺度化管控及专业人员技术培训，不竭加大质量管控力度，使质量运转办理工做愈加规范化、尺度化、精细化，勤奋为客户供给优良办事。

　　2024年风控审计部根据最新出台的《最高关于合用合同编公例若干问题的注释》修订了《奥克股份合同办理轨制》、《奥克股份诉讼办理轨制》等轨制规范。这些轨制规范对合同的签定、合同的审查核准、合同的履行、合同的变动、解除、合同的胶葛处置、合同的办理等方面做了更为详尽的。公司合同办理遵照风险预警、过程、应急处置、反馈优化的准绳，严酷施行合同评审办理机制，无效降低合同签定及履行风险。同时对公司签定的各项合同的各个方面，包罗但不限于从类型、从体、标的、法式、形式、具体条目等角度进行全方位审核，规避法令风险，切实公司的权益。

　　公司继续优秀做风，积极承担企业社会义务，正在出产运营和营业开展的过程中，勤奋天然和资本节约，积极履行对股东、员工、客户等好处相关方所应承担的义务。

　　公司按照国度相关法令律例的，成立了规范的公司管理布局订定合同事法则，对股东会、董事会、监事会、高级办理层和企业内部各层级机构的设置、职责权限、任职前提、议事法则和工做法式进行了明白的轨制放置，确保决策、施行和监视彼此分手，构成制衡机制。

　　未按照会计原则选择和使用会计政策； 对于期末财政演讲过程的节制存正在一项或多 项缺陷且不克不及合理编制的财政报表达到 实正在、精确的方针；对于很是规或特殊买卖的 账务处置，没有成立响应的节制机制或没有 实施且没有响应的弥补性节制。 （3）一般缺陷：未形成严沉缺陷、主要缺陷 尺度的其他内部节制缺陷。

　　公司确定的非财政演讲内部控 制缺陷评价的定量尺度如下： （1）影响利润总额的错报大于 利润总额 5%的认定为严沉缺 陷； （2）影响利润总额的错报大于 等于利润总额的 3%且小于 5% 的，则认定为主要缺陷； （3）影响利润总额的错报小于 利润总额 3%的，则认定为一般 缺陷。

　　智能化部做为消息系统扶植实施归口办理部分，担任消息化规划、消息系统扶植取，消息化手艺培训等工做。

　　公司注沉企业文化扶植，颠末多年的文化积淀，建立了一套具有奥克特色的企业文化系统。公司党的引领，全面把握国度“十四五”成长新、新阶段、新款式计谋机缘，“共创共享、共荣”焦点价值不雅，“引领、文化聚人、计谋制胜、立异驱动、协调成长”的运营办理总价值”产物根基计谋，“大趋向、大市场、少合作、高端化、集约化”的可持续成长准绳，“以奥克为从体、以方针市场为导向、以自从立异为根本、产学研深度融合（取国际合做相推进）”的科技立异方针。通过企业文化的扶植，成立了配合的价值不雅和市场，指导员工正在进修的根本上持续立异，提拔了企业的凝结力和合作力。

　　本评价演讲根据《企业内部节制根基规范》、《企业内部节制评价》的要求，连系本公司内部节制的制定和施行环境，正在内部节制日常监视和专项监视的根本上，对公司2024年度内部节制流程的设想取运转的无效性进行评价。

　　为规范公司内部消息演讲工做，公司内部消息的快速传送、归集和无效办理，及时、精确、全面、完整地披露消息，投资者的权益，按照《中华人平易近国公司法》、《中华人平易近国证券法》、《上市公司消息披露办理法子》、《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》、《上市公司自律监管第2号--创业板上市公司规范运做》、《辽宁奥克化学股份限公司章程》等关，连系公司现实制定了《严沉消息内部演讲轨制》，该轨制对严沉消息的范畴，内部演讲法式及演讲的办理取义务等方面进行了明白。证券部担任具体的落实工做，按期对内部演讲的构成和利用做全面评估，确保公司实现消息传送取内部保密的方针，实18。消息系统。

　　按照公司财政演讲内部节制严沉缺陷的认定环境，于内部节制评价演讲基准日，不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部节制规范系统和相关的要求正在所有严沉方面连结了无效的财政演讲内部节制。

　　投资办理：公司按照《对外投资办理轨制》，遵照、审慎、平安、无效的准绳，节制投资风险、沉视投资效益。投资成长事业部担任对公司严沉投资项目标可行性、投资风险、投资报答等事宜进行特地研究和评估，监视严沉投资项目标施行进展，如发觉投资项目呈现非常环境，及时向公司董事会演讲。公司按照的权限和法式打点对外投资营业，确保对外投资的全过程获得无效节制。

　　公司2024年公司申请专利36项，此中发现专利5项，适用新型专利31项；公司授权专利31项，此中发现专利11项，适用新型专利20项。成功从办2024年第七届国际环氧财产绿色低碳高质量成长论坛。参取修订的《腰果酚聚氧乙烯醚》集体尺度新发布实施。奥克自从研发的科研亚硫酸乙烯酯工业化试验成功，产出电池级产物；自从研发的科技塞克工业化试验成功，产出及格产物。

　　公司按照《中华人平易近计法》、《企业会计原则》及相关，连系本公司现实成立了会计核算系统，规范会计核算和财政办理，实正在完整地反映公司会计消息。公司财政核心担任编制公司财政演讲，严酷按照国度会计政策等法令律例和公司相关内控轨制的完成工做。公司成立了财政演讲办理轨制，明白了财政演讲编制的根本、根据、准绳和方式，明白了财政演讲编制和报送的具体要求及流程。加强财政演讲编制前的预备工做，加强对财政演讲草拟、校验、会计报表附注和财政环境仿单编制等流程的规范。确保财政演讲的精确性、合规性、及时性和平安性，确保财政消息的质量和通明度。针对年度财政演讲，公司按照礼聘会计师事务所进行审计，由会计师事务所出具审计演讲，公司财政演讲不存正在严沉差错，确保供给的会计消息实正在、精确、完整，也为公司进行严沉决策供给靠得住的根据。

　　自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报出日之间未发生影响内部节制无效性评价结论的要素。

　　公司不竭完美发卖营业相关办理轨制，梳剃头卖营业流程，明白了发卖相关的各部分和岗亭的职责权限，确保不相容岗亭彼此分手、限制和监视。各发卖机构正在市场营销事业部的指点下，对行业和市场进行深切的调研和趋向预测，并连系公司成长计谋和总体运营方针，及时制定、调整营销策略和打算，确保实现运营方针。公司制定了《计谋管控客户办理轨制》、《客户关系办理系统(CRM)办理法子》等相关轨制，设想了发卖营业的尺度流程，包罗发卖打算、合同审核、内部结算、绩效考评等内容，明白了各环节的职责和权限，按照的权限和法式办剃头卖营业，并按期召开价钱策略会，监视查抄阐发发卖过程中的亏弱环节，采纳无效节制办法，确保发卖方针的实现。公司通过《绩效激励方案》以及和各单元部分之间签定年度绩效合同，强化发卖部分对发卖量、回款、费用等焦点目标的查核。公司还加大应收账款的回款和清欠力度，实现了应收账款大幅下降。同时，提高现金收款比例，加速现金流动速度。推进发卖不变增加，提高市场份额，规范发卖行为，防备发卖风险。

　　公司注沉专利、专有手艺的办理，加强无形资产权益，不竭完美无形资产取得、验收、利用、措置的相关轨制。加强无形资产的分类办理，落实无形资产办理义务制，确保公司权益不受。

　　公司风控审计部对合同规范性进行了同一，构成合同办理根基框架，各部分/子公司正在根基框架的根本上，连系现实营业进行具体丰硕。

　　公司正在董事会下设想谋委员会，特地担任成长计谋办理工做，对公司的中持久成长计谋、严沉本钱运做、严沉融资方案和严沉投资决策进行研究并提出。公司严沉投融资事项筹谋，公司计谋实施结果等方面的内容。计谋委员会及投资成长事业部员东西有较高的分析本质和实践经验，熟悉公司营业运营运做特点及行业特点，外行业成长趋向。

　　按照《企业内部节制根基规范》及其配套的和其他内部节制监管要求，连系辽宁奥克化学股份无限公司(以下简称“公司”)内部节制轨制和评价法子，正在内部节制日常监视和专项监视的根本上，我们对公司截止2024年12月31日(内部节制评价演讲基准日)的内部节制无效性进行了评价。

　　（3）中高级办理人员和高级技 术人员流失严沉，对公司营业 形成严沉影响； （4）主要营业缺乏轨制节制或 系统性失效，且缺乏无效的补 偿性节制； （5）公司内控严沉缺陷或主要 缺陷未获得整改。

　　公司确定的财政演讲内部节制缺陷评价的定 量尺度如下： （1）严沉缺陷：当一个或一组内控缺陷的存 正在有合理的可能性，导致无法及时地防止或 发觉财政演讲中呈现影响利润总额的错报大 于等于利润总额5%或者影响资产总额的错报 大于等于资产总额3%的景象时，被认定为沉 大缺陷； （2）主要缺陷：当一个或一组内控缺陷的存 正在有合理的可能性，导致无法及时地防止或 发觉财政演讲中呈现影响利润总额的错报大 于等于利润总额的 3%且小于利润总额 5%或 者影响资产总额的错报大于等于资产总额 0。5%且小于归并资产总额 3%的景象时，被认 定为主要缺陷； （3）一般缺陷：对不形成严沉缺陷和主要缺 陷之外的其他缺陷，会被视为一般缺陷。即 影响利润总额的错报小于利润总额的3%，或 者影响资产总额的错报小于资产总额的 0。5%。

　　按照相关法令律例，公司制定了《对外办理法子》，明白了对外的根基准绳、风险节制办法、审批法式、对外的、监视取档案办理、消息披露具体要求。公司对外的内部节制遵照、审慎、互利、平安的准绳，象的运营环境和财政情况，对被对象进行和监视，领会被对象的资金利用、贷款、财政运转及风险等环境。公司2024年对部公司、合营公司及参股公司供给，被对象运营环境及资信情况优良，无过期、无涉及诉讼及因被判决败诉而应承担丧失的事项。

　　从2024年1月起头，公司启动了数字化报销和费用预算的扶植，通过9个月的实施，系统正在2024年9月完成系统验收，通过费控系统的实施，打通了出差申请-差标管控-单据预定-差旅报销-财政付款-凭证生成全营业流程；实现了费用申请-费用报销-财政付款-账务处置，构成营业闭环；实现费用合同的正在线审批，以及取费用合同付款的联系关系以及智能识别，提高费用报销效率。费用预算系统启用后会取费用报销系统进行拉通，提拔了考核环节的效率。

　　此外，公司全面加强三通才激励机制扶植，除了优化薪酬系统外，还增设了多样化的激励办法。例如，设立专项励基金，对正在环节项目、手艺立异、营业拓展等方面表示杰出的人才赐与及时的励；供给丰硕的培训取进修机遇，帮力员工提拔小我能力，实现职业成长方针；实施荣誉表扬轨制，加强员工的职业荣誉感取成绩感。通过这些激励手段，充实激发员工的工做热情取创制力，为公司“十四五”高质量成长供给的人才保障取计谋支持。

　　正在2024年公司完成了了CRM系统的上线年下半年起头启动实施，通过近4个月的实施，正在2024年1月完成了整个股份公司的系统上线月完成了项目验收。

　　按照《企业内部节制根基规范》及配套，成立健全和无效实施内部节制，评价其无效性，并照实披露内部节制评价演讲是公司董事会的义务。监事会对董事会成立和实施内部节制进行监视。办理层担任组织带领企业内部节制的日常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理人员本演讲内容不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对演讲内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带法令义务。

　　呈现以下景象的，可认定为沉 大缺陷，其他景象按影响程度 别离确定为主要缺陷或一般缺 陷： （1）公司运营或决策严沉违反 国度法令律例； （2）对于公司严沉事项缺乏平易近 从决策法式或虽有法式但未有 效施行，导致严沉丧失。

　　求，制定研发打算，强调研发过程办理，推进研发的和无效操纵。公司以“产物升级转型支撑现正在，开辟手艺领先引领将来”为工做方针，沉点协调根本产物的升级和高端产物的转型研发工做，从乙烯到环氧乙烷到乙氧基化物到乙氧基化衍生物财产链，从催化剂到乙氧基化反映手艺再到乙氧基化衍生化学品及其使用手艺，公司一直以自从立异为从，不竭开辟新产物、新手艺，建立公司可持续成长的焦点手艺系统。

　　公司注沉消息系统扶植，加大投入力度，有序组织消息系统开辟、运转取，优化办理流程，防备运营风险，全面提拔公司现代化办理程度。为规范对股份公司消息化的办理，公司正在2024年对《奥克股份消息系统应急办理法子》、《奥克股份消息系统运转办理轨制》、《消息化扶植办理法子》、《消息系统办理轨制》等轨制进行了更新。

　　公司成立了较科学的固定资产办理轨制，明白了固定资产营业各环节的职责权限和岗亭分手要求，规范了固定资产的请购、验收、登记、入账、调拨、、清点等操做流程，加强固定资产的日常办理，确保固定资产的平安完整和无效利用。公司强化对出产线等环节设备运转的，严酷操做流程，实行岗前培训和岗亭许可，确保设备平安运转。

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2025-04-25 07:46